在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lü无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性è)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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