在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金方阵是什么意思(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le方阵是什么意思)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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