在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投蜗牛是不是昆虫类资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中蜗牛是不是昆虫类，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥蜗牛是不是昆虫类与雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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