在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗x;'>孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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