金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任(rèn疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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