科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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