近期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期(qī)在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报(bào)的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格(gé)发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是(shì)国有大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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