在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(y瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢ào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢违规行为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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