科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)enjoy可数吗，joy可不可数，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎenjoy可数吗，joy可不可数n)股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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