科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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