零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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