直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(mín成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份g)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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