近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务(wù)资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相关(guā负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁n)监管(guǎn)规定和(hé)自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁升做市交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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