零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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