零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别lor: #ff0000; line-height: 24px;'>谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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