昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗)安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(sh碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗ī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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