科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申(s10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码hēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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