近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规(guī)被点名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合(堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师(shī)事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生(shēng)态。

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