科创板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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