在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违(w放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受éi)规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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