金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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