直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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