近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持(chí)续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先4家主承销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先)特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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