零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhè上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表ng)券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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