在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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