直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷(qi敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次óng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次: 24px;'>敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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