近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月1学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思1日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券(quàn)融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作为中(zh学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思ōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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