科创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　5公里是多少米 5公里是多少步trong>实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元5公里是多少米 5公里是多少步罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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