近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在(zài)日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定(dìng)价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发(fā)展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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