近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债券融资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。