科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒ银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄ng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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