金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处(500万越南盾是多少人民币，1人民币=chù)以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行500万越南盾是多少人民币，1人民币=为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介500万越南盾是多少人民币，1人民币=机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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