直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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