零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(j中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单iā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长中戏明星有哪些明星，中戏明星有哪些名单(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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