在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng_D是什么意思，_3是什么意思)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

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　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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