直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　一里地等于多少米，一里地等于多少米千米t="券商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直(zhí)播(bō)赚打(dǎ)赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)一里地等于多少米，一里地等于多少米千米ng>

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V一里地等于多少米，一里地等于多少米千米易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。