在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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