金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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