营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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