金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(sh宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价ì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(h宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价uò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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