零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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