金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互(hù)换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品(pǐn)市(s什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面hì)场的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资者可通过(guò)两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资者(zhě)提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在(zài)轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参(cān)与做准备(bèi)。

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