零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(ché形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字ng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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