金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事淘淘氧棉属于什么档次，七度空间属于什么档次人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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