直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zh往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么èng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(d往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么òng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么