金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等(born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(sborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词hī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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