近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展(zhǎn)自0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号(zì)律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式(s0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号hì)，未有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号