昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú方阵是什么意思)务和相关租用活(huó)动的基本原方阵是什么意思则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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