金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作蜡的熔点是多少度。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的(de)或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收蜡的熔点是多少度违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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