“老赖”公然撒谎被警示，最短独董任期被火速关注……*ST越博究竟闹哪般？

为当选董事长、总经理，“老(lǎo)赖”竟公然撒谎称不(bù)是失(shī)信被执行人；临近年报披露，董事(shì)会大换血，*ST越博究竟闹(nào)哪(nǎ)般？

选聘“老赖”当董(dǒng)事(shì)长？

董事长、总经理作为上市公司(sī)的(de)“关键少数”，是强化(huà)上市公司治理的“领头羊”，也是提高上市公司质量的(de)关键力量。

然而，如此关键的岗(gǎng)位上，*ST越博(bó)选(xuǎn)聘法院认定的失信被执行人为公(gōng)司的董事长、总经理并由其代行董事会秘书职责。

*ST越(yuè)博的相关行为(wèi)，引发(fā)了市场对其信(xìn)息披露真实、准确、完整的疑问和(hé)担忧，与此同时，公(gōng)司也收到了来自监管部门的监管措施。

4月19日晚(wǎn)间，*ST越博(bó)发布(bù)公告称，公司于近日收到中国证券监督管理委员会江(jiāng)苏监管局下发的(de)《江苏证监局关于对南(nán)京越博动力系统股份(fèn)有限公(gōng)司、贺靖采取出具(jù)警示函措施(shī)的决定》，因*ST越博2023年12月披露的《关于聘任公司总经理的公告》《关于(yú)补选公司第三(sān)届董事会董事的(de)公(gōng)告(gào)》中关于贺靖不是(shì)失信被(bèi)执行人的表述不真实，江(jiāng)苏证监局对(duì)*ST越(yuè)博及贺靖出具警示(shì)函。

针对前(qián)述(shù)违规事项，深交所于次日凌晨火(huǒ)速向*ST越博董事会和贺靖发出监管函予以警示，同时提醒*ST越博及全体董事、监事、高级管(guǎn)理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律以及(jí)《创业(yè)板股票上(shàng)市规(guī)则》及相关规定(dìng)，真实、准确、完整、及时、公(gōng)平地履行信息披露义务。

记者关注(zhù)到(dào)，贺靖从(cóng)2022年(nián)12月开(kāi)始担任*ST越博(bó)董事长、总(zǒng)经(jīng)理并代行董事会秘书职责(zé)。2023年10月，上海市(shì)浦东新(xīn)区人民法院因(yīn)贺靖有履(lǚ)行能(néng)力而拒不履行(xíng)生(shēng)效(xiào)法律文书确定义(yì)务，将贺靖认定为失信被执行人，并对贺靖采取限制消(xiāo)费措施。2023年(nián)12月(yuè)南京市中级人民法(fǎ)院二审判决维(wéi)持原(yuán)判，即撤销*ST越博前期选举贺靖为公司董事及总经理的董事会和股东(dōng)大会决(jué)议。但(dàn)是(shì)，随后*ST越博再次补选贺靖为公司董事长、总经理并由其代行董事会(huì)秘书职责。2024年2月，*ST越博发布公告称贺(hè)靖辞去总经理职(zhí)务，2024年3月，*ST越博发布公告称贺靖提出辞去董事和董事长职务。

在上市公司担(dān)任如此重要的职务，还是信息披露的(de)主要负责人，却连个人简(jiǎn)历(lì)信息都(dōu)未能(néng)如实提供(gōng)和披露。4月(yuè)20日，深交所向*ST越博发(fā)出(chū)关注函，要求公司全面(miàn)自查前期信息披露是(shì)否真实、准确、完整，是否存(cún)在误导性陈述(shù)或重大遗漏。

记者梳理发现，2023年以来，深交所(suǒ)共计(jì)向*ST越(yuè)博及相关责任人发出6份监(jiān)管函，涉及诉讼事项披露(lù)不及时、关联方信息披露(lù)不准(zhǔn)确、前期(qī)收购股(gǔ)权未履行关联交易审议程序和披露义务、财务资助未履行审议(yì)程序和信息披露义(yì)务等多项违规行为。2024年4月(yuè)12日，深交所就*ST越博未按照规定在2024年1月31日前披(pī)露2023年业绩预(yù)告的违规行(xíng)为对*ST越博及时任董事长兼总经理（代(dài)行董事会(huì)秘书职责）贺靖给予公开谴责(zé)处分，对(duì)董事朱锐铿(kēng)和(hé)申瑞强给予通报(bào)批评处分。

临近年报披露，董(dǒng)事会大换血

除(chú)了董事长选聘(pìn)的离奇动作外，*ST越博(bó)多名董事及高管相(xiāng)继辞(cí)职也备受市场关(guān)注。

2024年3月，*ST越博发布公告称，除朱(zhū)锐铿、申瑞强外的5名公(gōng)司董事提(tí)出辞职。4月1日(rì)，公司召开股东大会审议通过补选李(lǐ)迅、徐建、左茜等5名新董(dǒng)事的议案。

正值年报披(pī)露(lù)关键期(qī)，*ST越博却突发董事会大换血。

新董事方面，补选董事议案仅仅过了十天，4月11日，*ST越博发布公告称新任董事(shì)中的独立董事徐建提出辞职，堪称是“史上最短(duǎn)任期”。深交所于4月11日当晚(wǎn)火速下发关注函，要求徐建(jiàn)说明担任公司(sī)独立董事后，极短时(shí)间(jiān)内就辞职的具体理由及相关考虑，任职(zhí)前是否充分了解公司情(qíng)况，担(dān)任(rèn)独立董事及(jí)审计委员会召集(jí)人职务后是否与公司相关方就公司生产经营管理(lǐ)等方面产生重大分歧，是否存在认为有必要提请(qǐng)上(shàng)市(shì)公(gōng)司股东和债权(quán)人(rén)注意的情况。4月17日，*ST越博再次发布公(gōng)告称(chēng)，新任董(dǒng)事中的另一名独立董(dǒng)事左茜因个人健康原因提出辞职。

旧董(dǒng)事方面，朱锐铿、申瑞强则是被提议罢免(miǎn)。4月19日，*ST越博披露《关于收到(dào)股东提议增加2024年第二次临时股东(dōng)大会临时提案函暨股东大(dà)会(huì)补充通(tōng)知的公告》称，股东南京越博进驰股权投资基(jī)金合伙企业（有限合伙）提议增加罢免朱锐铿、申瑞强非独立董(dǒng)事职务，补选卢从亮、李麟为(wèi)非独立董事，补选(xuǎn)曾真为独立董事的临时议案，并提(tí)交(jiāo)公司4月29日(rì)召开的(de)股东大会审议。

记者注意到，*ST越博2023年(nián)年度报告最新预约披露日期(qī)为2024年4月 30日。当(dāng)下，不仅独立(lì)董(dǒng)事相继辞职，还在4月29日召开股东大(dà)会大规(guī)模(mó)更换董事，*ST越博相关动作背后是否另有隐情？

对此，监管部门(mén)高度关注(zhù)，4月20日深交所再次向*ST越博下发关注(zhù)函。

关注函指出，如*ST越博(bó)4月29日的股(gǔ)东大会审议通过董事罢免及(jí)补选议案，则*ST越博全部7名董事均为2024年4月后开始任职。关注函(hán)要(yào)求公司说明董事会成员2024年以来频繁(fán)变动(dòng)的具体原因(yīn)，公司能否在预(yù)约披露日按期披露2023年年度报告，2023年年度报告是否由新任董事(shì)签字，如是(shì)，新任董事是否充分了解公司情况，如何保证在极短时间内对公司2023年年(nián)度报(bào)告所(suǒ)涉情况进(jìn)行充(chōng)分研究，新任董事(shì)能(néng)否保证2023年年度报告真实、准确、完整，公司是否存在(zài)过半数董事无法(fǎ)保证2023年年度报告真实、准确、完整(zhěng)的(de)风险。

同时，关注函要求被罢免的两(liǎng)名董事朱锐(ruì)铿、申(shēn)瑞强说明任职以来的履职情况及是否勤勉(miǎn)尽责，公司及相(xiāng)关人员是否(fǒu)为董事(shì)勤勉履职提供了必要(yào)条件，是否存在干扰董事正常履职的情形，过程中是(shì)否与公司相关方(fāng)就公司生产经营管(guǎn)理、重大会计处理、年报(bào)编制与披露(lù)、关键审计事项、审计(jì)意见类型、审(shěn)计报告出具时间安(ān)排等方面产生重大分歧，是否存在有必要提请上市公司股东(dōng)、债权人及监管部(bù)门注意的情况。

此外，关注函还要求*ST越博全体董事、监事及高级管理(lǐ)人员分别说明针(zhēn)对(duì)公司2023年年度报告编制、披露(lù)以及审计相关工作的履职情(qíng)况，实际开展的重点工作，与公(gōng)司及审计委员(yuán)会就2023年(nián)年度报告(gào)事宜进(jìn)行沟通的(de)具体情况，在此基础上说明是否存在履职受限情形或发现违法违规行为线索，公司2023年年度报告编制及审(shěn)计进展是否存在异常情(qíng)况。

为(wèi)当选董(dǒng)事长、总经理，“老赖”竟公然撒谎(huǎng)称不是失信被执行人；临近年报披露，董事会大换血，*ST越博究竟(jìng)闹哪般？

选聘“老赖”当董事长？

董事(shì)长、总经理作为上市公司的“关键少数”，是强化(huà)上(shàng)市公司治理的“领(lǐng)头羊”，也是提高上市公司质(zhì)量的关键力量。

然而，如此关键的岗位上，*ST越博选(xuǎn)聘法院(yuàn)认定的失信被执行(xíng)人为公司的董事(shì)长、总经理并由其代行董事会秘(mì)书职责。

*ST越博的相关行为，引(yǐn)发了市(shì)场对其信息(xī)披露真实、准确、完整的疑问和(hé)担(dān)忧，与此(cǐ)同时，公司也收到了来自监管部门的(de)监管措施。

4月19日晚间，*ST越博发布公告称，公司于近日收到中国证券监督管(guǎn)理委员会江苏监管局下发(fā)的(de)《江苏证监局关于对南京越博动力系统股份有限公司、贺靖采取出具警示函(hán)措施(shī)的决定》，因*ST越博2023年12月披露的《关(guān)于聘(pìn)任公司总经理的公告》《关于补选公司第三届董事会董事的公告》中关于贺靖(jìng)不是失信被(bèi)执(zhí)行(xíng)人的表述不真实，江苏证监局对(duì)*ST越博及贺靖出具警示函。

针(zhēn)对前述违规(guī)事项，深交所于次日凌晨火速向*ST越博(bó)董事会和贺靖发出监管函予以警(jǐng)示(shì)，同时提醒*ST越博(bó)及全体(tǐ)董(dǒng)事、监(jiān)事(shì)、高级管理人员严格遵守《证券法(fǎ)》《公司法》等法律以及《创业(yè)板股票上市规则(zé)》及相关规定，真(zhēn)实、准确、完整、及时、公平地(dì)履行信息披露义务。

记者关注到，贺靖从2022年12月开始担任*ST越博(bó)董事长、总经理并代行(xíng)董事会秘(mì)书职(zhí)责。2023年10月，上海市浦东(dōng)新区人民法(fǎ)院因贺靖有履行能(néng)力而(ér)拒不履行生(shēng)效法(fǎ)律文(wén)书确定义务，将贺(hè)靖认定(dìng)为(wèi)失信被执(zhí)行人，并(bìng)对贺靖采取限制消费措施。2023年12月南京市(shì)中(zhōng)级人民法(fǎ)院二(èr)审判决维持原判，即撤销(xiāo)*ST越(yuè)博前期选(xuǎn)举贺靖为公司董(dǒng)事及总经理的董事会和股东(dōng)大会决议(yì)。但是，随后*ST越博再次补选贺靖为公司董事长、总经理并由其代行董事会秘书职责。2024年2月，*ST越博发布公告称贺靖辞去总经(jīng)理职务，2024年3月，*ST越博发布公告(gào)称贺靖提出辞去董事(shì)和董事长职务(wù)。

在上市公司担任如此重要的职务，还是信息披露的主要负(fù)责人，却连个人简历(lì)信息都未能如实提供和(hé)披露。4月20日，深交所向*ST越博发出(chū)关注函，要求公司全面自查前期(qī)信息(xī)披露是否真实、准确、完整，是否存(cún)在误导性陈述或重大遗漏。

记者梳(shū)理发现，2023年以来，深交所共计(jì)向*ST越博及相关责任人发出6份监管函，涉及诉讼事项披露不(bù)及(jí)时、关联方信息披露不(bù)准确、前期收购股权未履行(xíng)关联交易审议程序和(hé)披露义务(wù)、财务资助未履行审(shěn)议程序和信息披(pī)露义务等多项违规行(xíng)为。2024年4月12日，深交所就*ST越博未按照规定在2024年1月(yuè)31日前披露2023年业绩(jì)预告的违规行为对*ST越博及时任董事长兼总经理（代行董事会秘书(shū)职责）贺靖(jìng)给予公开谴(qiǎn)责处分(fēn)，对董(dǒng)事朱锐铿和申瑞强给予通报批评处分。

临近年报披露，董(dǒng)事会大(dà)换血

除了董事长选(xuǎn)聘的(de)离(lí)奇(qí)动作外，*ST越博多名董事(shì)及高管相继辞职也(yě)备受市场关注。

2024年3月，*ST越博发布公告称，除朱锐铿、申瑞强外的5名公司董(dǒng)事提出辞职。4月1日，公(gōng)司召开(kāi)股东大会审议通过补选李迅、徐建(jiàn)、左(zuǒ)茜等5名新董事的(de)议(yì)案。

正值年(nián)报披露关键期，*ST越(yuè)博却突发董事(shì)会大换血。

新董(dǒng)事方面，补选董(dǒng)事议案仅仅过了十天，4月11日，*ST越博发布公告称新任董(dǒng)事中的独立董事(shì)徐建提出辞职，堪(kān)称是“史上最短任期(qī)”。深交所于(yú)4月11日当晚火速下发关注函，要求徐建说明(míng)担任公司独立(lì)董(dǒng)事后，极短时间内就辞(cí)职的具体理由及相关(guān)考虑，任职(zhí)前是(shì)否充分了解公司情况，担任独立董事及(jí)审计(jì)委员会召集人职务后是否与公司相(xiāng)关方就公司生产经营管理(lǐ)等方面产生重大分歧，是否存在认为有必要提请上市公司股东(dōng)和债权人注意的情况。4月17日，*ST越(yuè)博再次(cì)发布公(gōng)告(gào)称，新任董事中的另一名独立董事(shì)左茜因(yīn)个人健康原因提出辞职。

旧董事(shì)方面，朱锐铿、申瑞(ruì)强则是被提(tí)议罢免。4月(yuè)19日，*ST越(yuè)博披露《关于(yú)收到股东提议(yì)增加2024年第二次临时股东大会临时提案函暨股(gǔ)东大会补充通知(zhī)的公告》称，股东南京越博进驰股权投资基金合伙企业（有限合伙）提议增加罢免朱锐(ruì)铿、申(shēn)瑞强非独立董事职务，补选卢从亮、李麟为非(fēi)独立董(dǒng)事(shì)，补选曾真为独立董事的临时(shí)议案，并提(tí)交公司4月29日召开的股东大会(huì)审议。

记者注意到，*ST越博2023年(nián)年度报告最新预约披露日期(qī)为2024年 4月30日。当下，不(bù)仅独(dú)立董事相(xiāng)继辞职，还在4月29日召开股东大会大(dà)规模更换(huàn)董(dǒng)事，*ST越博相关动作背后是否另有隐情？

对此，监管部门(mén)高度关注，4月20日深(shēn)交所再(zài)次向*ST越博下发关注函。

关注函指出，如*ST越博4月29日的股东(dōng)大(dà)会(huì)审(shěn)议通过董事罢免及补选议案，则*ST越博(bó)全部(bù)7名董事均为2024年4月后开始任职。关(guān)注(zhù)函(hán)要求公司说(shuō)明董事(shì)会成员2024年以来频繁变动的具体原(yuán)因，公司能否(fǒu)在预约披露日按期(qī)披露2023年(nián)年度报告，2023年年度报告是(shì)否由新任董事签字，如是，新(xīn)任董事是否(fǒu)充分了解公司情况，如何保证在(zài)极短时间内对公司2023年(nián)年(nián)度(dù)报告所涉情况进行充分研究，新任董事能否保证2023年年(nián)度报告真实、准确、完整，公司(sī)是否存在过半数董事无(wú)法保证2023年(nián)年度报告真实、准确(què)、完整的风险。

同时，关注函要求被罢(bà)免(miǎn)的两名董事朱锐铿、申瑞强(qiáng)说明任职以来的履职情(qíng)况及是否(fǒu)勤勉尽(jǐn)责，公司及相关人员是否为董事勤勉(miǎn)履职提供了必要条(tiáo)件，是否存在干扰董事正常履职的情形，过程中是否(fǒu)与公司相关方就公司生产经营管理、重大(dà)会(huì)计(jì)处理、年报编制与披露、关键审计事项、审计意见类型、审计报(bào)告出具时间安排等方面产(chǎn)生重大分歧，是否存(cún)在有必要提请上市公司股东(dōng)、债权人(rén)及监(jiān)管部门注意的情况。

此外，关注函还要求*ST越博全体董事、监事及高级管理人员分别说(shuō)明(míng)针对公司2023年年度报告编制、披(pī)露以(yǐ)及审计相关工作的履职(zhí)情况，实际开展的重点(diǎn)工作，与公(gōng)司及审(shěn)计委员会就2023年年(nián)度报告事宜进行沟通(tōng)的具(jù)体情况，在此基础(chǔ)上说明是否存在(zài)履职受限情形或发现违法违规行为(wèi)线索，公司2023年年度报告编制及审计进展是(shì)否存在(zài)异(yì)常(cháng)情况。